Diplomado en Compliance. Prevención y gestión de riesgos empresariales

Modulo I

• Empresa y compliance. Ambiente, social y gobernanza (ESG) como pilares de la empresa. Los desafíos de la competencia empresarial en el mundo globalizado y la multiplicación de normas y regulaciones comerciales, aduaneras, financieras y penales. El compliance frente al impacto de las guerras y tensiones geopolíticas actuales en los
  negocios internacionales y locales.
• Riesgo país. Los riesgos de la empresa por causa de la corrupción y la economía ilícita producto de la delincuencia organizada transnacional o local. Retos del Compliance empresarial sobre la debida diligencia y los deberes de cuidado. El uso de la tecnología en la inteligencia financiera. La aplicación del análisis crítico de la gestión del riesgo.                              El sobrecumplimiento (overcompliance) y el derisking como obstáculos de los negocios.

Módulo II

• Los desafíos de la debida diligencia convencional y sus límites. Enfoque Basado en Riesgo (EBR). Personas Expuestas Política y Públicamente (PEP). La gestión del riesgo empresarial en los sujetos obligados y NO obligados. Privacidad y seguridad de datos (data privacy). Ética y empresa. El Código de Conducta y Ética: alcance y uso práctico. Ejercicios y casos.
• Gobernanza empresarial, enfoque social y ambiente (ESG) en los negocios exitosos y cumplimiento legal: Estándares internacionales: GAFI, GAFILAT y GAFIC, las 40 recomendaciones y las evaluaciones mutuas: el caso Venezuela 2023; Basilea; Wolfsberg; Normas ISO; OCDE e informe sobre el oro en Venezuela, entre otros. Normas ISO 31000 de 2018 y 31010 de 2019. Informe de Evaluación Mutua de Venezuela 202. Ingreso en la Lista Gris del GAFI.

Módulo III

• El rol del Oficial de Cumplimiento. La Oficina de Gerencia de Cumplimiento Legal o Compliance. Compliance en la empresa: El Compliance empresarial y sus desafíos en la actualidad. La gestión del riesgo y de las crisis: vulnerabilidades y fortalezas de las empresas. Amenazas del entorno. La formación y actualización permanentes. Tipologías. Ejercicios y casos.
• SAGRILAFT y el lavado de activos o legitimación de capitales, la financiación del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/PADM). Lavado de la corrupción. Tecnología, inteligencia financiera y recurso humano altamente capacitado. El compliance permanente. La ciberdelincuencia. La inteligencia artificial,
  sus desafíos y ventajas. El factor humano en el compliance.

Módulo IV

• La gestión del riesgo empresarial. El conocimiento del cliente, sus clientes, los proveedores y los socios. El riesgo de ilicitud, fraudes y otros delitos. El riesgo sancionatorio y punitivo local y transfronterizo. Tipologías Las investigaciones internas y oficiales. La auditoría forense. La prevención y gestión de la crisis. Ejercicios y casos.
• El Oficial de Cumplimiento y su oficina en la gestión del riesgo y el manejo de la crisis. La debida diligencia y sus variantes. Listas y sanciones o designaciones: OFAC y otras. El delito de evasión. Las licencias y su alcance. Leyes transfronterizas aplicables. La cooperación internacional. Tercerización y apoyo externo complementario.

Módulo V

• El riesgo penal y el criminal compliance. Delitos determinantes. Delitos financieros locales y transnacionales. Ciberdelitos. Marco regulatorio internacional y sanciones financieras. Ilícitos y delitos financieros internacionales que amenazan a las empresas. Los organismos multilaterales. La legislación comparada según distintos países. Tratados Internacionales aplicables. Los estándares éticos y las normas básicas operativas. Ejercicios y casos.
• Marco legal y regulatorio nacional. Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y el Financiamiento del Terrorismo, Código Penal y leyes penales especiales. Las normas civiles y administrativas. Regulaciones de ONCDOFT, SUDEBAN, SUDESEGUROS, SUNACRIP, Turismo, Registros y Notarías y Otros. Ley Orgánica de Extinción de Dominio y proyectos en marcha: aspectos constitucionales y funcionales.

Módulo VI

• Evaluación de riesgos, amenazas y vulnerabilidades de la empresa en temas de compliance. Matriz de riesgos y otras herramientas metodológicas. Ejercicios y casos.
• ¿Qué hacer? Recuperación de activos de la corrupción. La cooperación internacional. Escenarios y perspectivas locales, regionales y globales. Recomendaciones a las empresas y gerentes.